券商基金早参淳厚基金邢媛发声坦言在施压下卖出10股权内幕交易亏530余万光大证券前保荐部门负责人被罚460万

｜2024年9月18日星期三｜

NO.1淳厚基金邢媛发声：坦言在施压下卖出10%股权

继9月14日上海证监局一次性披露8份关于对淳厚基金及多位股东采取监管措施的决定之后，9月17日，淳厚基金发布《持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明》（以下简称《申明》）。《申明》是以邢媛的视角对有关情况进行了回应，其中主要回应了关于与柳志伟股权转让及整改的情况、关于公司董事会无法有效召开的原因和关于公司信息披露的情况。其中提及更多的相关人员，比如邢媛表示，她是在柳志伟及其背后复杂的人脉社会关系施压下，同意意向卖出10%的股权并仅收取了首付款。柳志伟不断尝试将公司股权继续转让于和合资管系林强、及相关从事结构化发债的机构与人员等。不过事实是否如邢媛所说，还有待后续事情进展进一步验证。

点评：淳厚基金事件反映了中国证券市场中基金公司治理和股权管理的复杂性。邢媛的发声揭示了在强大压力下进行股权转让的困境，同时也暴露了公司内部治理的严重问题。相关人员的行为如果属实，可能违反了证券市场的公平原则和相关法律法规，尤其是在股权转让过程中的信息披露和合规性方面。同时，淳厚基金此次事件也提醒了投资者在选择基金产品时，需要关注基金公司的内部管理和股权结构稳定性。

NO.2内幕交易亏530余万，光大证券前保荐部门负责人被罚460万禁业10年

日前，证监会网站发布了一则行政处罚决定书，此次处罚的当事人赵远军曾任光大证券保荐业务部门负责人，2020年2月在参与“星星科技”重组过程中违规进行内幕交易。不过，尽管赵远军在“星星科技”发布重大资产重组公告前精准“潜伏”，但最终却以亏损532.6万元出局。另外，根据处罚决定，证监会依法对赵远军处以共计460万元罚款，加上亏损金额，赵远军此次参与“星星科技”内幕交易折损近千万元。同时证监会还对其采取10年证券市场禁入措施。

点评：赵远军案例是证券市场监管的一个典型，体现了中国证监会对内幕交易行为的严厉打击。尽管赵远军在内幕交易中亏损，但依然面临重罚和市场禁入，这显示了监管机构对于维护市场秩序和保护投资者利益的决心。此案也反映了证券从业人员在职业道德和法律意识方面的缺失，以及券商在员工行为监控和内部合规管理上的不足。光大证券的回应表明了公司对于监管处罚的支持和对内部管控的重视，这对于提升整个证券行业的合规水平和信誉至关重要。

NO.3竞争压力加大，百亿私募数量减少18%

在市场持续下行的背景下，百亿私募也遭遇严峻考验。一方面承受净值下滑压力，另一方面部分私募管理规模缩水严重，出现大面积退出“百亿私募俱乐部”的现象。私募排排网数据显示，截至8月底，百亿私募数量为85家，较今年年初的104家锐减19家，降幅达到18%。从过往来看，每一轮A股的调整，都会淘汰掉不少百亿私募，这也凸显出私募行业的竞争压力巨大。

点评：私募行业的竞争加剧和百亿私募数量的减少，反映了市场下行压力下私募基金的生存挑战。在市场调整期间，私募基金的业绩和规模往往面临较大考验，这要求私募管理人不仅要有出色的资产管理能力，还要有良好的风险控制和市场适应能力。这一现象也提示监管机构和市场参与者，需要关注私募行业的健康发展，加强对私募基金的监管和指导，同时私募基金也需要加强内部管理，提高投资决策的质量和透明度，以适应市场的变化和竞争。